中国出口管制措施对稀土下游产业贸易的影响思考
本文是一篇国际金融论文，本文基于稀土微观企业层面的数据，探究中国出口管制措施对稀土下游产业出口贸易产生的影响。
第一章 文献综述
第一节 稀土产业出口贸易研究
作为战略金属矿产资源，稀土是矿产资源贸易研究领域中的重要对象，稀土产业贸易受到了学界的广泛关注。通过梳理相关文献可知，稀土产业出口贸易的研究涵盖诸多方面，主要包括贸易政策及效果、供需和价格、贸易网络等。 在贸易政策及效果方面，诸多学者将关税、配额等措施等分类讨论
在关税措施方面，何欢浪和冯美珍（2017）将2005年取消稀土出口退税作为冲击，实证表明关税措施在短期内效果显著，有效限制了稀土出口规模，调整出口结构，但在提升行业资源配置效率方面的作用则有限。在配额措施方面，Hurst（2010）和Looney（2011）等学者认为，出口配额会对国际市场价格产生助推效果。中国取消稀土出口配额后，徐斌（2015）指出，为有效维护国家的稀土贸易利益，应当实施阶梯化、差异化的出口税率，并强化审查制度。整体来看，周美静等（2020）、苏利平和高爽（2021）等学者指出，中国的稀土贸易政策呈现一定的滞后性和盲目性，导致出口贸易长期受到发达国家的制约。朱学红等（2018）通过测度中国稀土国际市场势力，发现当出口管制措施由鼓励转向限制时，国际市场势力显著增强，说明政策的实施取得了显著成效。张满洋和陈洪章（2018）则表明，政府可以通过发展“一带一路”倡议推动沿岸国家的稀土贸易合作，并鼓励构建资源、资产、资本一体化的新型企业。
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第二节 出口管制措施研究
随着稀土产业的不断发展，低附加值、低技术密集度、高耗能高污染和国际关系等问题频发，中国为此出台诸多出口管制措施。目前，国内外诸多学者对稀土出口管制措施的研究主要集中在政策制定、政策效果及影响等方面。
在政策制定方面，方虹和王红霞（2014）、王媛（2021）表示，稀土产业管理应从前端的开采环节入手，控制开采总量、实行资源税等产业政策，逐步放开配额和关税政策，更好地统一稀土的价值和价格。Wang et al.（2016）得出相近结论后补充表明，政府可以细化稀土资源的分类，有助于政策精准实施。刘虹桥和吴西顺（2018）指出，中国稀土开采成本之所以远低于国际水平，主要原因在于未考量环境成本，政府可以采取资源税、环境税等措施，将环境成本内化为企业成本，促进产业向清洁可持续的方向发展。宋益等（2018）通过测算稀土开发的环境外部性成本，表明对稀土征收9.46%的资源税和环境保护税的政策可以有效替代征收20%的关税政策。易璐和郑明贵（2022）研究表明，稀土产业政策逐渐体系化，其聚焦点逐步由产业链上游转向中下游，涉及领域包括市场调节、产业发展、市场规制和管理主体四个方面。
在政策效果及影响方面，中国稀土出口管制措施的实施受到国际社会诸多不同的声音，学者们也逐渐重视稀土管制措施的影响效果，观点整体分为两个方向。部分学者认为，中国稀土出口管制措施已取得了积极成效。杜凤莲和董竞泽（2011）、王利清和洪梅（2012）等学者指出，通过设立稀土出口配额和关税的双重门槛，管制措施对稀土行业出口量和国际市场价格产生了显著影响，优化了稀土出口结构。同时，杨小娟（2014）表示，由于存在时滞性，出口管制措施需要不断进行调整和收紧。王玉珍（2015）则针对环境方面的影响，指出稀土管制措施使得资源管理更加有序，缓解了因过度开采稀土导致的环境破坏问题。在国际影响方面，Machacek et al.（2014）指出，2010年中国稀土出口配额的大幅削减，极大冲击了国际稀土市场的价格，加之供应的不确定性，诸多国家开始投产采矿项目，加强本国稀土的战略储备。
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第二章 中国稀土产业和贸易现状分析
第一节 稀土元素及下游产业的概念界定
一、稀土元素的概念界定
稀土元素（Rare Earth）的定义源于国际纯粹与应用化学联合会（International Union of Pure and Applied Chemistry，IUPAC），是指元素周期表中第三副族的17个元素，包括镧、铈、镨、钕、钷、钐、铕、钆、铽、镝、钬、铒、铥、镱、镥15个镧系元素，以及钪、钇2个B族元素，多存在于氟碳铈矿和独居石等复杂矿石中。由于分离困难，故将其统一归为稀土元素。根据化学和物理特性的不同，稀土元素被划分为轻稀土和中重稀土两大类。与普通金属不同，稀土元素属于稀有金属，无法直接被使用，仅在特殊的地质条件下出现，且多以氧化物的形式存在，故实现有利可图且环境友好的开采开发行为并不多见。
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第三章 出口管制措施的影响机制分析 ........................ 30
第一节 理论基础 ................................... 30
一、供需理论 ........................................ 30
二、要素禀赋理论 .................................. 30
第四章 出口管制对稀土下游产业贸易影响的实证分析 .................... 36
第一节 模型构建 ............................. 36
一、模型设定 ............................. 36
二、变量选择及数据来源 ...................... 36
第五章 结论及对策建议 ................................. 54
第一节 研究结论 ............................... 54
第二节 对策建议 ...................................... 55
第四章 出口管制对稀土下游产业贸易影响的实证分析
第一节 模型构建
二、变量选择及数据来源
（一）被解释变量
根据世界投入产出数据库（World Input-Output Database, WIOD）公布数据，可通过式4.2测算得到某部门的直接消耗系数表。直接消耗系数，又称为投入系数，是指生产一个单位某种产品对另一种产品的消耗量。其中，aij表示直接消耗系数；xij为j产品部门生产中消耗i部门产品的价值量；Xj表示各部门的总投入（总产出）。测算囊括稀土产业在内的基本金属制造业的直接消耗系数表，得到排名前五位的部门包括：采矿及采石业，焦炭及精炼石油制造，电力、燃气、蒸汽和空调供应、金融服务活动、机械和设备制造。
结合第二章对稀土产业链及贸易的讨论可知，稀土下游产业囊括生产生活部门中的诸多行业。2022年消费需求前三大行业为永磁材料、抛光荧光和催化材料，占比分别为22%、22%、15%。玻璃陶瓷、冶金机械、农轻纺、催化材料、永磁材料、抛光荧光六大行业的需求之和约占稀土消费总需求的90%，而发热、激光、医疗等行业的应用规模尚小，且对稀土产业链的影响较小（于佳欣，2020）。基于以上分析，并参考《中国稀土产业发展与政策研究（2015）》、Mancheria et al（.2019）、Chen et al.（2021）等研究，本文在实证部分主要选取玻璃陶瓷、冶金机械、催化材料、农轻纺、永磁材料、抛光荧光作为代表性下游行业，所涉及的稀土产品名称及HS编码见附录A。
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第五章 结论及对策建议
第一节 研究结论
作为高科技领域不可或缺的战略资源，稀土元素对推动科技进步具有关键作用，是世界各国在原材料领域关注的焦点。中国凭借丰富的稀土储量和产量，在全球稀土供应链中具有举足轻重的地位。然而早年无序开采、低价出口等行为对中国稀土产业造成严重影响，为了维护稀土资源可持续利用和产业健康发展，中国政府实施了一系列出口管制措施，对稀土下游产业产生了一定的外溢影响。故本文基于稀土微观企业层面的数据，探究中国出口管制措施对稀土下游产业出口贸易产生的影响。
首先，分析全球和中国稀土产业的生产和贸易发展现状，厘清了自改革开放时期至今中国稀土出口管制措施的演变过程，并总结稀土产业贸易的特点，主要包括稀土产业的贸易结构逐步优化、资源大国仍缺乏国际定价权、管制政策易引起贸易争端。其次，从理论层面出发，分析了出口管制措施通过调控企业贸易成本、引致原材料领域的贸易摩擦、倒逼企业技术创新，进而对稀土下游产业出口贸易产生的影响机制。最后，基于2000—2015年中国工业企业数据库和海关企业数据库的合并数据，实证研究了出口管制措施对稀土下游产业出口贸易的影响，并对模型进行多重共线性检验、相关性分析、影响机制检验、稳健性检验和异质性分析。得出主要研究结论如下：
第一，中国出口管制措施对稀土下游产业出口贸易产生了显著的促进作用，有利于规范稀土行业的出口行为、优化出口结构。在基准回归中借鉴Burri et al.（2020）的构建方法，将出口管制措施分为关税措施、配额和许可证措施、其他措施，对三大类指标进行量化评分后得到出口管制程度，基准回归效果较为显著。对模型进行内生性检验、滞后效应检验和替换解释变量，回归效果依然显著，进一步证实结果的稳健性。
参考文献（略）
