基于云模型及系统动力学的PPP项目风险管理探讨——以营达

本文是一篇项目管理论文，本文基于云模型的营达高速公路PPP项目前期风险分担决策较好的遵循了政府和社会资本充分发挥资源禀赋的优势，风险管控能力强的一方则承担较多的风险分担职责，该方案具备较好的可执行性。因为PPP项目的风险分担的本质就是政府以及社会资本双方的动态博弈，在对风险分担方案的比选过程中，风险谈判重点关注的点在于双方的利益及获得这部分利益所需要承担的风险损失，需要防止出现双方在博弈过程中所产生的不正当竞争关系。
1 绪论
1.1研究背景及意义
1.1.1研究背景
我国经济社会快速化发展过程中，带动了社会公共基础设施建设的腾飞，传统的项目管理模式已经无法适应现代化的基础设施建设需求，如何引入新的社会资本来解决新的公共产品需求问题，成了众多研究者关注的焦点。由于社会资本具有较为雄厚的资金实力以及技术服务口碑，加上政府政策优势的引导，采用PPP模式来建设公共产品基础设施能够充分发挥两者的优势，在降低政府财政资金支出的同时，还可以借助社会资本运作过程中的先进管理经验来提升效率，并充分降低项目可能产生的风险等，促进项目效益的提升，实现基础设施建设过程中的社会效益和经济效益的共同发展。
高速公路项目一直以来是国民经济发展的重要组成之一，俗语有云“要致富，先修路”，中国公路行业的下游需求较为广泛，抵御经济周期波动能力较强，高速公路行业整体呈现稳步发展的态势。据国家统计局出具的《2020 年国民经济和社会发展统计公报》显示，公路运输承担了中国 71.25%的旅客运输量和 73.93%的货物运输量。2020 年末全国民用汽车保有量28087万辆，较上年末同比增长约7%；民用轿车保有量15640万辆，增长率约6.5%。随着国民经济发展，城镇旅游人次增长，出行率的提高，车流量增长的趋势还将延续。通过对高速公路道路交通基础设施的建设投入，能够刺激并推动我国经济的发展和进步，高速公路建设能力及水平能够一定程度上反映该地区的经济社会发展能力。即使现在学者关于高速公路项目投资存在的弹性问题存有一定的分歧，但是大多数研究人员都认为高速公路的投资建设能够对经济社会发展做出较为重要的贡献，高速公路建设是我国经济社会发展进步的重要载体。尽管高速公路基础设施建设能够产生较大的经济及社会效益，并一定程度通过乘数效应的方式提升地区GDP水平。然而，伴随经济建设从沿海向内陆的延伸，高速公路项目建设存在较为明显的资源稀缺性，建设条件变得较复杂和困难，会面临更多的桥梁、隧道等结构设置，造成单位建筑成本的上升。
1.2 国内外研究综述
1.2.1 PPP项目风险识别研究
风险识别作为对潜在的项目风险辨认的重要环节，也是风险管理三大核心模块的首要环节，通常借助数据、资料以及案例作为基础，通过对客观存在的感知并辅以过往经验，实现对项目潜在风险的甄别过程。
目前关于学术界针对PPP项目风险识别已经取得了较为丰富的研究成果。
从国外研究结果看，包含了：英国PPP项目风险管理中，风险识别包含三个层级共47个风险因素，这一研究成果已经得到了学术界的普遍认可并得到了较大的引用量（Li 2015）。PPP项目风险研究大体可以分为两个部分，第一部分为风险性质的研究，第二部分为不同生命周期阶段中风险管理的研究（Tang 2017）。PPP项目存在一些特有风险，这些特有的风险体现出了公共实体和私人利益之间的捆绑关系，通常将这类风险分为招投标风险、剩余价值风险和财政风险，也可以将其分为内生风险和外生风险（Sachs 2017）。PPP项目中特定类型的风险可以根据项目的性质进行分类，比如交通项目、发电厂项目、废水处理项目等，在针对这类项目风险的识别问题分析时，可以充分考虑不同项目的政治风险、经济风险、财务风险、施工风险以及运营风险等（Sobhiyah 2019）。在研究泰国曼谷轨道公共交通PPP项目风险的关键因素中，通过问卷调查方式发现包含了七大类31个风险指标（Yuan 2010）。在研究澳大利亚PPP工程项目风险关键因素中，按照国际级、国家级和项目级三个层次拓展出70多项风险因素指标（Raisbeck 2013）。
从国内研究结果看，包含了：廉租房PPP项目风险识别可以借助WBS-RBS方法进行（张雯 2011），PPP项目风险识别也可以借助WACC模型进行（彭桃花 2014），或者是借助博弈论等经典的经济模型对PPP项目风险进行识别（霍丽伟 2018）。通过分析我国失败的PPP项目案例，并总结归纳导致这些PPP项目失败的因素，并提出相应的整改意见（柯永建 2019）。在对北京地铁四号线项目的风险识别研究上，重点研究了造成北京地铁PPP项目的经济风险（李静华 2017）。在对福建泉州某废水处理PPP项目风险识别过程中，通过有效方法识别了重要的风险因素（陈炳泉 2019）。在研究PPP项目有关社会资本参与项目共建时，对于风险识别采用了问卷调查的方式获得社会资本方的态度，发现在整个生命周期中，社会资本更加关注建设期和运营期的风险，对于项目前期以及其他关联阶段的风险则比较轻视（李洁 2018）。
2 相关概念及理论基础
2.1相关概念界定
2.1.1 PPP模式定义与分类
PPP模式是一种以政府公共部门联合私营社会资本合伙共建项目的全新模式，也是上个世纪九十年代之后出现的公私合营的项目建设模式，首先出现在英国，广义定义了政府公共部门和社会资本因共同利益而达成的战略合作协议，并以此提供长期的公共产品以及服务，狭义定义主要指通过公私合营、共担风险和共享收益的一种合作关系。通常PPP模式涵盖了一系列的融资模式，包括BOT或者TOT模式。PPP模式结构示意图如图2-1所示。 2.2 相关理论基础
2.2.1 全生命周期理论
全生命周期理论作为现代项目管理理论的重要研究课题之一，也是从项目管理理论中发展而来，项目管理理论为全生命周期理论奠定了深厚的理论基础，因此在研究全生命周期理论过程中，有必要对项目管理理论进行重新介绍。全生命周期就是项目建设的整个生命周期，体现其从出现到发展到最终消亡的过程，全生命周期理论需要对项目生命周期各阶段的状况进行剖析，来分析不同阶段的项目改进方案及措施，从而确保项目能够可持续发展，针对项目工程管理而言，生命周期可以从概念、规划、实施和收尾四个阶段加以解析，不同阶段对于项目而言，都不可缺少，同时也会对其他阶段产生影响。
项目管理对社会生产和人民生活产生重要的影响，对于项目管理的研究也逐年受到越来越多的研究者的关注，已经出现了较为丰富的理论研究成果，并在不同的项目中得到应用，以确保项目能够有效完成。项目因为实际建设情况也会面临较多的风险，因而项目管理风险相关的研究也得到了创新和发展，通过实践经验可以确定，项目管理已经成为当下社会主要的管理学科，也为科学管理和项目实践提供了较为坚实的理论支持。项目管理研究的纵深发展，逐步形成了系统化和多元化的发展研究方向，国内外关于项目管理的研究都相对比较成熟，并不断创新管理模式，国内虽然相关研究起步较晚，但是通过国外先进的经验引入，结合我国特有的国情加以创新，能够确保项目管理理论符合我国特殊项目建设的基本要求，推动项目管理在更多的领域中得到应用以及发展。
3 营达高速公路PPP项目风险因素分析 ............................... 20
3.1营达高速公路项目概况 ................................. 20
3.2 营达高速公路PPP项目风险清单 ............................ 21
4 营达高速公路PPP项目生命周期风险决策分析 ............................... 29
4.1基于云模型的前期风险分担决策研究 ................................ 29
4.1.1 前期风险分担方法选择 ................................. 29
4.1.2 前期风险分担方案设计 ..................................... 30
5 研究结论优化建议 .................................... 56
5.1 研究结论 ........................................ 56
5.2 优化建议 ................................ 57
4 营达高速公路PPP项目生命周期风险决策分析
4.1基于云模型的前期风险分担决策研究
根据上述章节确定的营达高速公路PPP项目风险清单，本节将结合营达高速公路PPP项目建设周期不同阶段的风险决策进行深入研究，并从政府以及社会资本的视角进行展开分析，在前期阶段将引入云模型理论设计一种风险分担方案，并具体进行实证分析。 4.1.1 前期风险分担方法选择
目前有关高速公路PPP项目风险分担机制的研究虽然已经取得了一定的成效，但是还存在较多明显的问题需要解决。首先，目前的评价方法基本侧重于技巧方面的改进，更多的依赖于一些阈值或者模型的精确计算来推演最优的结果，但是却没有办法来解决风险本身的随性以及模糊性等问题。其次，目前的研究体系下的风险分担框架只具备一定的借鉴意义，通常无法被政府机构或者社会资本全盘接受，但是不能解决方案之间的相互必选问题。最后，根据现有的评价体系，少数派的意见可能会被统计结果所忽视，从而造成最终评价结果的不准确。
云模型理论是我国著名学者李德毅院士结合特定结构算法的不确定性，通过推理技术进行定性定量转换的数学模型，其本质基础是模糊数学和概率论的结合。通过引入云模型理论研究高速公路PPP项目，选择逆向云发生器进行计算的具体逻辑为：第一，实现定性与定量评价之间的转化，从而解决风险分担评价过程中的随机性和模糊性的问题；第二，给出具有参考意义的“立项最优方案”，从而最终确定优选方案；第三，根据云模型的理论推导，设计循环改进打分算法，解决少数派意见被忽略的问题。


5 研究结论优化建议
5.1 研究结论
本文研究营达高速公路PPP项目风险管理，从生命周期角度将其分为前期、建设期、运营期三个阶段，不同阶段的风险管理以及风险应对策略方案的设计，在前期选择了云模型进行实证分析，在建设期选择了系统动力学进行实证分析，运营期通过层次分析法及模糊综合理论构建了风险应急预警系统。文章在系统分析了国内外关于PPP项目风险识别、风险分担及缓解、项目生命周期管理的研究现状，然后借助生命周期理论、风险管理理论、云模型理论以及系统动力学理论为后文研究奠定了理论基础，并根据营达高速公路建设的实际情况，从宏观、中观和微观三个层面构建了29个风险清单指标体系，并在这一理论体系的基础上研究了营达高速公路PPP不同生命周期的风险应对策略方案设计，研究发现：
第一，在项目建设前期，风险分担主要需要考虑政府部门和社会资本之间的风险承受能力，通过引入风险清单指标体系后发现，与政策、法律法规以及宏观经济形势相关联的风险，基本都由政府独自承担，通过不可抗拒力量作为代表的自然环境风险，基本由政府和社会资本共同承担，且呈现出风险平均分摊的趋势；与建设、运营相关的风险，基本都由社会资本独自承担，而设计风险以及融资风险除开的剩余中观层面的风险均由政府承担；微观层面的风险，几乎均由政府和社会资本功能分担。说明了基于云模型的营达高速公路PPP项目前期风险分担决策较好的遵循了政府和社会资本充分发挥资源禀赋的优势，风险管控能力强的一方则承担较多的风险分担职责，该方案具备较好的可执行性。
第二，在项目建设期，基于系统动力学理论的风险元事件对系统会产生连锁影响，在综合各因素变化情况的基础上构建系统动力学动态风险模型，并根据营达高速公路建设实例进行仿真检验，发现项目建设质量和工期具有十分明显的关联关系，为保障施工活动能够顺利完成，需要对项目施工现场的各种情况做到及时的掌控和把握，进而制定针对性的措施来对质量进行监管，以此提升施工效率。通过对建设期的营达高速公路PPP项目的模拟，发现在进度压力的影响下，劳动力的疲劳程度将成为影响进度及安全的重要因素，项目建设单位需要综合考虑实际情况，协调项目施工过程中工作人员的工作时长和项目进度要求，加强对劳动力疲劳度的管理。在不减少工期的情况下对项目进行模拟，由于返工将会导致项目不能按照预先设定的时间顺利完成，主要在于施工过程中的技术难度加大给项目进度造成压力，采取增加劳动力投入又造成了其疲劳度的上升，进一步增大了返工的风险。项目建设单位需要综合考虑成本、资源易得性、沟通便利条件等综合结果进行分析。
参考文献（略）