潍坊DH建筑工程项目风险管理研究
时间：2021-04-26 来源：51mbalunwen.com
本文对建筑工程项目风险管理的研究选择了潍坊市 DH 工程项目为例，通过对该项目的深入研究，所得出的结论，能够在一定程度上帮助 DH 工程在 2020年 3 月份开发过程中加强风险管理，有一定的参考价值。但是由于 DH 工程项目的相关资料由于并没有对外公示，所以并没有搜集到更多的信息，同时对于 DH工程项目风险管理的研究有一定的代表性，但是不同的地产项目有自身的特点，同时也受到市场环境的影响而有所差别。
第 1 章 绪论
1.1 研究背景、目的和意义
1.1.1 研究的背景
作为我国国民经济的支柱产业，近年来建筑行业发展速度依旧迅猛，据国家统计局的数据显示，2016 年 GDP 总量为 744127 亿元人民币，其中建筑行业总产值为 193567 亿元，由数据可以看出建筑行业对国内经济的发展起到举足轻重的轻重的作用。尽管建筑行业所占的经济比重较重，但是因为该行业投资比重巨大，且周期性较长，这就意味着建筑行业存在较多的不确定因素。例如，在建筑工程实施阶段，原材料的供给、人员的专业性以及设备装置等都有可能存在突发性的状况。同时，建筑行业的投资决策以及施工设计的也有可能产生预期之外的问题，可以看出建筑行业的项目风险存在的方式是多样性的，如果没有对各项风险防范引起足够的重视，可能会造成不可避免的影响，甚至会造成严重的后果。
随着风险管理在国内建筑行业的应用，逐渐产生了正向的社会效应和经济效益。中国改革开放初期，风险管理作为新的管理方式被引入国内。但是由于国内长期以来，在计划经济运作体系下，我国工程项目没有对风险管理这种新的管理方式足够重视。随着近年来风险管理研究的逐步深入，该理论已经取得了较大的成果，但是依旧存在着比较多的问题。
首先，风险管理意识相对薄弱。由于建筑项目具有投资巨大，建设周期较长的特征，这就造成建设项目存在着较大的资金风险。但是部分国内工程项目的建设来看，管理者和经营者对风险管理的意识比较薄弱，很少有项目设立单独的风险管理费用，而有的建筑工程项目尽管采用了风险管理措施，但是其目的在于确保工程的进度，建设质量以及施工安全等方面，缺少风险管理明确性和系统性的目标，甚至有的建筑工程项目的施工方并没有完善的技术方案和组织设计，更没有相应的风险管理计划。
...................
1.2 国内外研究现状
1.2.1 国外研究现状
国外学者对风险管理的研究起于保险领域，并逐渐发展为独立学科，在于风险管理理论研究基础上，开始将理论应用于不同的行业领域，并发挥着重要的作用。国外近十年来关于风险管理的研究，主要划分为以下方面：
1.关于项目风险评价的研究
Otniel D（2015）主要研究欧洲基础工作建设项目，并深入分析了该工程建设项目可能存在的危险及风险因素的特点，在实际的研究中选择故障树分析模型进行风险评价，并找出基础工程建设项目中存在的主要风险源，其主要目的在于帮助欧洲成功的房地产开发商对各项风险进行防范[1]。
Beatrix B et al（.2016）在建筑工程项目中单独挑选了采购环节作为研究对象，重点分析原材料供应价格，质量监管，供应商评价指标等方面，他指出建筑公司应当对供应商的选择和原材料的选择设定一定的评价标准，Beatrix B et al.认为在对供应商的选择上，应当坚持微观和宏观相结合的方式，通过标准的评价，选择最佳的供应商，也能为项目的进行提供帮助。为此，Beatrix B et al.构建关于供应商的评价模型，用于对供应商提供的原材料质量以及供应周期等方面的风险及影响程度，也为项目风险管理的采购环节提供了科学的研究思路[2]。
Blessing J et al.（2016）将商场建设工程为研究对象，重点分析商场建设过程中存在的质量管理，进度成本，以及技术风险，Blessing J et al.构建了风险评价模型，细致的研究商场建设中的各类风险等级，进而获得整体评价结果[3]。
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第 2 章 DH 建筑工程项目概况及风险识别
2.1 DH 建筑工程项目概况
2.1.1 DH 建筑工程项目简介
DH 建筑工程项目位于潍坊市高新区，该项目建成后属于潍坊市的高等住宅小区。在 DH 建筑工程项目的设计阶段计划采用潍坊市现在比较大型的建筑设计研究院进行规划，同时该项目的总投资额计划为 22156 万元，占地面积规划为47100 平方米，总建筑规划面积为 57100 平方米，DH 建筑工程项目计划采用 6+1的多层住宅形式，计划分为一期和二期两部分工程，自北向南进行开发。DH 建筑工程项目计划开工日期为2020年3月份，其中一期工程项目计划完成21栋楼，可以规划居住人口为 1800 户。DH 建筑工程项目的概况如表 2.1 所示：
DH 建筑工程项目计划由 BJ 监理公司，HX 地产开发公司，ML 承包施工单位进行承包，主体建筑结构采用砖混结构为主，毛石混凝土为辅的设计。其中地面装饰多采用水泥楼面和地面以及地砖地面相结合的方式，该项目能建成后具有国家二级的耐火等级。
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2.2 DH 建筑工程项目风险识别
DH 建筑工程项目工程较大，这就对风险识别提出了更系统更科学的要求。本文认为，在风险识别过程中应当结合全面风险管理理论思路，将 DH 建筑工程项目划分为不同的阶段，这样对 DH 建筑工程项目负责人和管理人员而言，所识别出来的风险因素更加全面，也更具有灵活性。通过对国内外学者关于建筑工程项目的划分阶段划分研究基础上，本文将 DH 建筑工程项目划分为四个阶段：项目设计阶段，项目施工准备阶段，项目施工阶段以及项目竣工阶段。
2.2.1 项目风险识别的过程
由于 DH 建筑工程项目涉及的周期性较长，风险管理人员对企业进行或者识别时，可能会遇到诸多困难，所以在进行风险识别时，首先要树立全局观，了解整个风险识别的过程。应当由 HX 地产组建风险管理小组，对 DH 建筑工程项目进行实地风险调查调研，并由风险管理小组制定风险管理计划，按照市场因素对公司发展战略，公司财务等各维度进行分解划分，以获取 DH 建筑工程项目的初始风险识别清单。在此基础上，对不同性质的风险因素进行归类划分，最终结合历史资料，选择科学的风险识别方法，制定最终的风险识别清单。风险识别的整个过程，如图 2.1 所示。
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第 3 章 DH 建筑工程项目风险评价·····················27
3.1 项目风险评价指标体系构建························ 27
3.1.1 项目风险评价指标体系构建原则···························27
3.1.2 项目风险评估方法的选取·····························28
第 4 章 DH 建筑工程项目风险防范··························40
4.1 验收报告不真实风险的防范······························ 40
4.1.1 验收数据材料的真实性核验的防范管理·····················40
4.1.2 工程变更情况核查的防范管理···················40
第 4 章 DH 建筑工程项目风险防范
4.1 验收报告不真实风险的防范
4.1.1 验收数据材料的真实性核验的防范管理
调查研究相关质量资料以及质量信息的搜集，是确保验收报告客观真实的基础。对建筑工程项目进行质量统计分析和资料整理。统计调查和推断应当坚持将数据作为质量管理的前提，只有如此才能确保验收报告的科学性。通过数理统计法，对相关的质量数据搜集并将质量问题和工程质量水平，以数据的形式反映出来，从而更直观方便的观察可能存在的问题，进而提出预防和纠正质量事故发生的对策。
其中，质量数据主要指建设工程项目中而所使用的各类材料的质量特性，进行化验检查所得到的数据结果。从质量数据中能够很好的观察到此类应用材料的质量信息和风险评价，而在进行质量数据收集中，通常采用随机抽样的方式，随机抽样的样品量也必须具有代表性，数量要足够庞大。当前建筑工程项目质量数据的收集主要采用分层抽样法，系统抽样法以及二次抽样法等方式，在进行数据分析时通常采用分层图法、因果分析图法、排列图法、散布图法、控制图法等方式方法。随着科技的发展，对于建筑工程质量数据的分析，多采用计算机对复杂的数据进行计算，进而发现内部规律，加强对质量的进一步控制和管理。
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结论
本文结合 DH 建筑工程项目的特点，通过专家打分法的数据处理，最后通过模糊综合评价得出 DH 建筑工程项目风险评价结果。根据 DH 建筑工程项目风险评价结果，得出的以下主要结论：
1.DH 建筑工程项目风险因素识别清单中，项目设计阶段的风险主要包括 5项风险；施工准备阶段的风险包括 5 项风险；项目施工阶段的风险包括 4 项风险；项目竣工验收阶段的风险包含 3 项风险；项目租售阶段的风险包括 2 项风险。
2.确定指标层综合权重中验收报告不真实风险、验收人员收受贿赂风、施工方实力不足风险、物资采购质量风险、机械设备选型不匹配风险、定价风险为高等级风险因素。
3.针对评价结果制定建筑工程项目风险的防范措施。首先对 DH 建筑工程项目提出了整体的防范措施，并提出了验收报告不真实风险的防范：验收数据材料的真实性核验的防范管理、工程变更情况核查的防范管理；施工方实力不足风险的防范：施工组织机构的启动与运作、施工组织机构高效运作的防范管理；物资采购质量风险的防范：主体钢筋质量防范管理、主体模板质量防范管理、主体砼质量防范管理；验收人员收受贿赂风险的防范：加强验收人员的工作形式与内容的监管、设立工程建设领域反贪污专门机关；机械设备选型不匹配风险的防范：加大对建筑施工现场机械设备信息化管理、优化建筑施工现场机械设备故障事先预防体系、构建建筑施工现场机械设备管理的规章制度、提升建筑施工现场机械设备维修保养的信息化水平、加大建筑工程机械管理和维修人员的安排；定价风险的防范：依照定价原则，参考周边市场价格及可能出现的市场走向，制定销售价格和优惠条款。
参考文献（略）
第 1 章 绪论
1.1 研究背景、目的和意义
1.1.1 研究的背景
作为我国国民经济的支柱产业，近年来建筑行业发展速度依旧迅猛，据国家统计局的数据显示，2016 年 GDP 总量为 744127 亿元人民币，其中建筑行业总产值为 193567 亿元，由数据可以看出建筑行业对国内经济的发展起到举足轻重的轻重的作用。尽管建筑行业所占的经济比重较重，但是因为该行业投资比重巨大，且周期性较长，这就意味着建筑行业存在较多的不确定因素。例如，在建筑工程实施阶段，原材料的供给、人员的专业性以及设备装置等都有可能存在突发性的状况。同时，建筑行业的投资决策以及施工设计的也有可能产生预期之外的问题，可以看出建筑行业的项目风险存在的方式是多样性的，如果没有对各项风险防范引起足够的重视，可能会造成不可避免的影响，甚至会造成严重的后果。
随着风险管理在国内建筑行业的应用，逐渐产生了正向的社会效应和经济效益。中国改革开放初期，风险管理作为新的管理方式被引入国内。但是由于国内长期以来，在计划经济运作体系下，我国工程项目没有对风险管理这种新的管理方式足够重视。随着近年来风险管理研究的逐步深入，该理论已经取得了较大的成果，但是依旧存在着比较多的问题。
首先，风险管理意识相对薄弱。由于建筑项目具有投资巨大，建设周期较长的特征，这就造成建设项目存在着较大的资金风险。但是部分国内工程项目的建设来看，管理者和经营者对风险管理的意识比较薄弱，很少有项目设立单独的风险管理费用，而有的建筑工程项目尽管采用了风险管理措施，但是其目的在于确保工程的进度，建设质量以及施工安全等方面，缺少风险管理明确性和系统性的目标，甚至有的建筑工程项目的施工方并没有完善的技术方案和组织设计，更没有相应的风险管理计划。
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1.2 国内外研究现状
1.2.1 国外研究现状
国外学者对风险管理的研究起于保险领域，并逐渐发展为独立学科，在于风险管理理论研究基础上，开始将理论应用于不同的行业领域，并发挥着重要的作用。国外近十年来关于风险管理的研究，主要划分为以下方面：
1.关于项目风险评价的研究
Otniel D（2015）主要研究欧洲基础工作建设项目，并深入分析了该工程建设项目可能存在的危险及风险因素的特点，在实际的研究中选择故障树分析模型进行风险评价，并找出基础工程建设项目中存在的主要风险源，其主要目的在于帮助欧洲成功的房地产开发商对各项风险进行防范[1]。
Beatrix B et al（.2016）在建筑工程项目中单独挑选了采购环节作为研究对象，重点分析原材料供应价格，质量监管，供应商评价指标等方面，他指出建筑公司应当对供应商的选择和原材料的选择设定一定的评价标准，Beatrix B et al.认为在对供应商的选择上，应当坚持微观和宏观相结合的方式，通过标准的评价，选择最佳的供应商，也能为项目的进行提供帮助。为此，Beatrix B et al.构建关于供应商的评价模型，用于对供应商提供的原材料质量以及供应周期等方面的风险及影响程度，也为项目风险管理的采购环节提供了科学的研究思路[2]。
Blessing J et al.（2016）将商场建设工程为研究对象，重点分析商场建设过程中存在的质量管理，进度成本，以及技术风险，Blessing J et al.构建了风险评价模型，细致的研究商场建设中的各类风险等级，进而获得整体评价结果[3]。
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第 2 章 DH 建筑工程项目概况及风险识别
2.1 DH 建筑工程项目概况
2.1.1 DH 建筑工程项目简介
DH 建筑工程项目位于潍坊市高新区，该项目建成后属于潍坊市的高等住宅小区。在 DH 建筑工程项目的设计阶段计划采用潍坊市现在比较大型的建筑设计研究院进行规划，同时该项目的总投资额计划为 22156 万元，占地面积规划为47100 平方米，总建筑规划面积为 57100 平方米，DH 建筑工程项目计划采用 6+1的多层住宅形式，计划分为一期和二期两部分工程，自北向南进行开发。DH 建筑工程项目计划开工日期为2020年3月份，其中一期工程项目计划完成21栋楼，可以规划居住人口为 1800 户。DH 建筑工程项目的概况如表 2.1 所示：
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2.2 DH 建筑工程项目风险识别
DH 建筑工程项目工程较大，这就对风险识别提出了更系统更科学的要求。本文认为，在风险识别过程中应当结合全面风险管理理论思路，将 DH 建筑工程项目划分为不同的阶段，这样对 DH 建筑工程项目负责人和管理人员而言，所识别出来的风险因素更加全面，也更具有灵活性。通过对国内外学者关于建筑工程项目的划分阶段划分研究基础上，本文将 DH 建筑工程项目划分为四个阶段：项目设计阶段，项目施工准备阶段，项目施工阶段以及项目竣工阶段。
2.2.1 项目风险识别的过程
由于 DH 建筑工程项目涉及的周期性较长，风险管理人员对企业进行或者识别时，可能会遇到诸多困难，所以在进行风险识别时，首先要树立全局观，了解整个风险识别的过程。应当由 HX 地产组建风险管理小组，对 DH 建筑工程项目进行实地风险调查调研，并由风险管理小组制定风险管理计划，按照市场因素对公司发展战略，公司财务等各维度进行分解划分，以获取 DH 建筑工程项目的初始风险识别清单。在此基础上，对不同性质的风险因素进行归类划分，最终结合历史资料，选择科学的风险识别方法，制定最终的风险识别清单。风险识别的整个过程，如图 2.1 所示。
第 3 章 DH 建筑工程项目风险评价·····················27
3.1 项目风险评价指标体系构建························ 27
3.1.1 项目风险评价指标体系构建原则···························27
3.1.2 项目风险评估方法的选取·····························28
第 4 章 DH 建筑工程项目风险防范··························40
4.1 验收报告不真实风险的防范······························ 40
4.1.1 验收数据材料的真实性核验的防范管理·····················40
4.1.2 工程变更情况核查的防范管理···················40
第 4 章 DH 建筑工程项目风险防范
4.1 验收报告不真实风险的防范
4.1.1 验收数据材料的真实性核验的防范管理
调查研究相关质量资料以及质量信息的搜集，是确保验收报告客观真实的基础。对建筑工程项目进行质量统计分析和资料整理。统计调查和推断应当坚持将数据作为质量管理的前提，只有如此才能确保验收报告的科学性。通过数理统计法，对相关的质量数据搜集并将质量问题和工程质量水平，以数据的形式反映出来，从而更直观方便的观察可能存在的问题，进而提出预防和纠正质量事故发生的对策。
其中，质量数据主要指建设工程项目中而所使用的各类材料的质量特性，进行化验检查所得到的数据结果。从质量数据中能够很好的观察到此类应用材料的质量信息和风险评价，而在进行质量数据收集中，通常采用随机抽样的方式，随机抽样的样品量也必须具有代表性，数量要足够庞大。当前建筑工程项目质量数据的收集主要采用分层抽样法，系统抽样法以及二次抽样法等方式，在进行数据分析时通常采用分层图法、因果分析图法、排列图法、散布图法、控制图法等方式方法。随着科技的发展，对于建筑工程质量数据的分析，多采用计算机对复杂的数据进行计算，进而发现内部规律，加强对质量的进一步控制和管理。
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结论
本文结合 DH 建筑工程项目的特点，通过专家打分法的数据处理，最后通过模糊综合评价得出 DH 建筑工程项目风险评价结果。根据 DH 建筑工程项目风险评价结果，得出的以下主要结论：
1.DH 建筑工程项目风险因素识别清单中，项目设计阶段的风险主要包括 5项风险；施工准备阶段的风险包括 5 项风险；项目施工阶段的风险包括 4 项风险；项目竣工验收阶段的风险包含 3 项风险；项目租售阶段的风险包括 2 项风险。
2.确定指标层综合权重中验收报告不真实风险、验收人员收受贿赂风、施工方实力不足风险、物资采购质量风险、机械设备选型不匹配风险、定价风险为高等级风险因素。
3.针对评价结果制定建筑工程项目风险的防范措施。首先对 DH 建筑工程项目提出了整体的防范措施，并提出了验收报告不真实风险的防范：验收数据材料的真实性核验的防范管理、工程变更情况核查的防范管理；施工方实力不足风险的防范：施工组织机构的启动与运作、施工组织机构高效运作的防范管理；物资采购质量风险的防范：主体钢筋质量防范管理、主体模板质量防范管理、主体砼质量防范管理；验收人员收受贿赂风险的防范：加强验收人员的工作形式与内容的监管、设立工程建设领域反贪污专门机关；机械设备选型不匹配风险的防范：加大对建筑施工现场机械设备信息化管理、优化建筑施工现场机械设备故障事先预防体系、构建建筑施工现场机械设备管理的规章制度、提升建筑施工现场机械设备维修保养的信息化水平、加大建筑工程机械管理和维修人员的安排；定价风险的防范：依照定价原则，参考周边市场价格及可能出现的市场走向，制定销售价格和优惠条款。
参考文献（略）
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